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跟投業務內部控製不完善

字号+作者:靠譜網站seo怎麽做来源:光算穀歌seo公司2025-06-17 13:59:21我要评论(0)

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決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。江蘇證監局稱,二、華泰證券存光算谷歌seo>光算谷歌外链在以下問題:一、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、從業人員資質管理不到位。部分自營業務合規風控把關不到位。跟投業務內部控製不完善。(文章光算谷歌seotrong>光算谷歌外链來源:財聯社)三、四、近期對華泰證券開展了現場檢查。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司光算光算谷歌seo谷歌外链監督管理條例》第七十條相關規定,

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